MaComp
Mindestanforderungen an
die Compliance-Funktion

Publikationen

Zentrale Änderungen und Neuerungen

Product Governance
Product Governance
Product Governance

  • Verantwortungsvoller und nachhaltiger Prozess bei der Herstellung und dem Vertrieb von Finanzprodukten
  • Zielmarktbestimmung
  • Produktfreigabeverfahren und Überwachungsprozesse
Geeignetheits-erklärungen
Geeignetheits-erklärungen
Geeignetheits-erklärungen

  • Detaillierte Beschreibung der erbrachten Beratung und Begründung der konkreten Anlageempfehlung für den Kunden
  • Ergebnis der Anlageberatung vor Vertragsschluss auf dauerhaftem Datenträger an den Kunden
Zuwendungen
Zuwendungen
Zuwendungen

  • Führen von Zuwendungs-, Verwendungs- und Maßnahmenverzeichnissen (Aufzeichnungspflichten)
  • Nachweis, dass erhaltene oder gewährte Zuwendungen dazu bestimmt sind, die Qualität der jeweiligen Dienstleistung für den Kunden zu verbessern
Qualifikation von Mitarbeitern
Qualifikation von Mitarbeitern
Qualifikation von Mitarbeitern

  • Sicherstellung notwendiger Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen
  • Festlegung von Verantwortlichkeiten
  • Wahrung angemessener Qualifikationen von Mitarbeitern
Beschwerde-management
Beschwerde-management
Beschwerde-management

  • Interne Vorkehrungen und Verfahren zur Beschwerdebearbeitung
  • Anfertigen eines Beschwerdeberichts
Vergütungssysteme und Staffelprovision
Vergütungssysteme und Staffelprovision
Vergütungssysteme und Staffelprovision

  • Einrichtung und Überwachung von Vergütungssystemen
  • Provisionsmodelle

Haben Sie Fragen?

Alexander Nölle

Partner

Alexander Nölle ist Diplom-Wirtschaftsjurist und leitet als Partner bei msgGillardon das Center of Competence für Regulatory Compliance & Reporting.

+49 (0) 173 / 4210 782

Carla Krauss

Senior Business Consultant

Carla Krauss ist Juristin und bei msgGillardon als Senior Business Consultant im Center of Competence für Regulatory Reporting & Compliance tätig.

+49 (0) 173 / 301 6716