Alexander Nölle ist Experte für Regulatory Compliance & Non Financial Risk und verfügt über eine mehr als 18-jährige Berufserfahrung als Berater und Prüfer bei Banken und Finanzdienstleistern in Deutschland und Großbritannien. Der Diplom-Wirtschaftsjurist ist Lehrbeauftragter für Aufsichtsrecht und Risikomanagement an mehreren Hochschulen, gefragter Referent und Buchautor und arbeitet in relevanten Arbeitskreisen der Aufsicht mit. Vor seinem Eintritt bei msgGillardon war Alexander Nölle bei zwei international tätigen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften im Bereich Aufsichtsrecht, Risikomanagement und Meldewesen tätig.
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Mehr Beiträge von Alexander Nölle
Prinzipienpapier der BaFin für den Einsatz von Algorithmen in Entscheidungsprozessen
Die Europäische Kommission hat einen Entwurf für einen Regulierungsrahmen zum Einsatz von KI vorgelegt (ARTIFICIAL INTELLIGENCE ACT). Darin formuliert sie als oberstes Ziel, dass KI dem Menschen dienen und somit keine ethischen oder fundmentalen Grundrechte durch den Einsatz von KI verletzt werden sollen. Die Finanzindustrie wird sich mit den umfassenden Anforderungen dieser Regulierung frühzeitig auseinandersetzen müssen. Die Strafen bei Nichteinhaltung sind immens!
Die EBA hat am 1. März ihre Richtlinien zur Offenlegung von Umwelt-, Sozial- und Governance-Risiken (ESG-Risiken) gemäß Art. 449a i.V.m. 434a der Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation – CRR II) für Zwecke der Säule 3 (Transparenz für Investoren und Wettbewerber) zur Konsultation veröffentlicht.
Wertpapierfirmen (WPF) bzw. Investment Firms (IF) weisen ein anderes Geschäfts- und Risikoprofil als Kreditinstitute (KI) auf. Um den unterschiedlichen Geschäftsmodellen und Risiken angemessen Rechnung zu tragen, wurde im Jahr 2019 mit der neuen Investment Firm Directive (IFD) und der Investment Firm Regulation (IFR) ein eigenes Aufsichtsregime geschaffen. Die neuen Regeln zum Reporting, zur Bemessung der Eigenmittelanforderungen, zur Liquidität und zur Internal Governance sind ab Juni 2021 zu erfüllen.
